基本介绍

一、联盟宗旨

上市融资是企业成长到一定阶段后实现跨越式发展的最佳选择之一。通过上市公开发行，不但可以解决企业发展所需要的资金，为公司的持续发展获得稳定、长期的融资渠道，还有助于企业形成良性的资金循环，提高知名度，获得品牌效应。此外，企业在上市后，往往更易获得信贷，也更容易吸引到优秀人才。因此，在我国中小板和创业板推出后得到蓬勃发展，国际板及新三板扩容正在酝酿，纳斯达克、纽交所、港交所等各大海外交易所争相邀请国内优质企业前去上市的大背景下，预计未来相当长的时间内，将会有越来越多的中国企业谋求在海内外资本市场上市。

然而，由于拟上市企业主要从事实业经营，受专业金融知识的限制对资本市场了解甚少，对上市条件、流程、步骤、成本等问题不够清晰，且管理层面临业务经营和上市工作双重压力，加上与PE/VC、券商、律师事务所、会计师事务所等中介打交道的经验欠缺，往往导致企业在上市过程中自身利益受损，额外费用支出增加，上市工作推进缓慢，情况严重的甚至可能导致企业上市失败。

联盟按照“合作、共享、互助、互惠”的原则，聚集国内外证券交易所、证券公司投行部、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、上市培训机构、投资机构（PE/VC）、信用担保等机构，组成非营利的、开放式的合作组织，整合各方机构相关资源，为中国企业上市提供一条龙的上市服务和综合解决方案，提升企业上市服务水平。

二、组织形式

联盟设理事会、常务理事会和专家顾问委员会。发起机构自动成为理事会成员。常务理事会行使管理职能，负责对外联系、活动组织、会员管理等具体事务。

三、联盟会员

所有从事企业上市（IPO）相关服务的机构及拟上市企业都可以免费提出加入申请，经常务理事会审查通过后即可成为正式会员。

会员权益

参与联盟与各地金融办联合组织的上市培训会、投融资项目对接会，获得更多的业务机会；

以最优惠的参会条件参与联盟主办或协办的上市、投融资会议和活动；

借助联盟强大的财经媒体资源对举办的活动或自身动态进行宣传；

联盟将为拟上市企业或融资方匹配最合适的服务机构；

获得联盟成员所拥有的相关资源，如上市统计报告、投融资统计数据等。

会员构成

证券交易所

证券公司投行部

会计师事务所

律师事务所

资产评估事务所

上市培训机构

各地产业园、科技园

各地金融办、上市办、证监局

风投协会、创投协会

投资机构（天使投资、PE、VC）

金融、财经媒体

四、联盟工作

与各地金融办建立合作，定期组织相关证券交易所、优秀服务机构（券商、会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所、IPO咨询公司和管理咨询公司等）为当地拟上市企业进行海内外上市知识培训和上市相关问题咨询；

与各地产业园、科技园、高新区管理机构合作，协助园区内企业与投资机构和银行、担保公司等更好地进行对接；

与尽可能多的投融资会议及活动主办方合作，为有意参加会议或活动的联盟会员争取最优的参会条件；

整合财经媒体资源，为联盟会员单位的活动和动态进行宣传和报道；

为拟上市企业提供上市诊断、上市规划、上市总管等一体化咨询服务；

为上市前企业提供股权激励方案、战略与商业模式设计、商业计划书、股权价值评估、融资方案设计、投资可行性分析、专项资金申请可研报告等服务。

为拟在新三板挂牌的企业提供市场分析、投资价值分析、挂牌申报等服务；

为已上市的企业提供再融资咨询、兼并重组咨询、投资者关系管理等服务。

五、联盟服务

（一）上市前一体化咨询

1、企业上市（IPO）可行性诊断与规划

2、企业上市（IPO）总管

3、股权激励方案

4、战略与商业模式设计

（二）上市前融资咨询

1、商业计划书

2、股权价值评估

3、融资方案设计

4、专项资金申请可研报告

5、银行贷款授信风险评估报告

6、新三板申报

（三）上市申报材料准备

1、IPO前细分市场研究

2、IPO前募投项目可研

3、发展战略规划制定

4、企业成长性分析

（四）上市后增值服务

1、兼并重组咨询

2、投资者关系管理

3、再融资咨询

4、投资可行性分析

六、联盟资源

（一）企业数据库

联盟已积累了15万有投融资活动的企业。另外，联盟数据库中还包含12000多个已经启动上市计划或已列入当地金融办公室重点培育名单的企业。