证券投资基金销售基础知识（中国金融出版社2012年版图书）

内容简介

基金销售是基金运作管理的主要业务环节之一，其规范运作是扩大基金规模、保护投资者利益的重要保证。

随着我国证券投资基金业的快速发展，基金销售渠道不断拓展和深化，从事基金销售业务的人员迅速增加。基金销售人员直接与投资者接触，提供基金销售服务，其业务水平和执业素质的提高关系到我国基金业的整体服务水平的提升和基金业的持续健康发展。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定，从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员，应当具有从业资格。为此，中国证券业协会制定了《基金销售基础考试大纲（2008年）》，并将于2008年9月举行首次基金销售人员从业考试。这对规范基金销售人员的行为、提高基金销售人员的专业水平具有十分重要的意义。

本教材为2008年度基金销售人员从业考试辅导用书，按照《基金销售基础考试大纲（2008年）》的要求编写，主要包括证券基础知识、证券投资基金基本理论与运作实务、证券投资基金监管法律法规及基金销售人员行为规范等内容。^[1]

书籍目录

第一章

第一节 证券与证券市场概述

第二节 证券的主要类型

第三节 证券市场运行

第四节 证券投资的收益与风险

第二章 证券投资基金概述

第一节 基金的概念和特点

第二节 基金的运作机制和参与主体

第三节 基金的起源与发展

第四节 我国基金行业的发展历程

第三章 基金的类型和分析方法

第一节 基金分类概述

第二节 基金的分类与应用

第三节 基金分析与评价的基本方法

第四章

的参与主体

第一节 基金份额持有人

第二节 基金管理人

第三节 基金托管人

第四节 基金市场的服务机构

第五章 基金的运作

第一节 基金运作概述

第二节 基金的投资运作

第三节 基金的估值、费用和会计核算

第四节 基金的利润分配和税收

第六章 基金的市场营销

第一节 基金市场营销概述

第二节 基金的销售渠道

第三节 投资者分析

第四节 基金的促销手段、营销推广及营销管理

第五节 基金的销售流程、客户服务及投资者教育

第六节 基金销售活动及销售人员行为的规范

第七章 基金的募集、交易与登记

第一节 封闭式基金的募集与交易

第二节 开放式基金的募集与认购

第三节 开放式基金的申购与赎回

第四节 基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结

第五节 ETF、LOF的募集与交易

第六节 QDII基金的募集与交易

第七节 基金份额的登记

第八章 基金的信息披露

第一节 基金信息披露概述

第二节 基金主要当事人的信息披露义务

第三节 基金的信息披露和应用

第九章 基金法律制度与监督管理

第一节 我国证券市场法规体系和监督管理

第二节 基金监管和主要法律法规

第三节 基金销售的主要法律规定

附：基金销售基础考试大纲（2008年）

后记